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    股东优先购买权的性质

    CQLSW.NET   2018-10-29   信息来源:亿诚律师   作者:周亮
    核心提示:第二十条 有限责任公司的转让股东,在其他股东主张优先购买后又不同意转让股权的,对其他股东优先购买的主张,人民法院不予支持,但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。其他股东主张转让股东赔偿其损失合理的,人民法院应当予以支持。

    一、转让股东不负有强制缔约义务,一般可以反悔

    公司法解释四第二十条的规定,明确了转让股东在作出转让意思表示以后可以反悔,但需要赔偿主张优先购买权的股东因此而遭受的损失。这是首次以司法解释的形式明确了转让股东放弃转让的权利。但是,若公司章程另有规定或全体股东有明确约定不能反悔的情况下,一旦转让股东作出转让股权的意思表示,其他股东行使优先购买权的,则转让股东必须依法转让股权。

    二、股东优先购买权的性质是请求权,不是形成权

    股权优先购买权,到底是形成权还是请求权,在我国学理上一直存在争议:

    1、形成权说

    按照这一学说,一旦公司其他股东主张行使优先购买权(类似于承诺),则该股东与转让方强制缔约,转让方自然不能单方撤回,这也是优先购买权始作俑者德国法上的通行观点。既然是形成权,则“优先购买权得依一方之意思,形成以义务人出卖与第三人同样条件的标的物为内容的契约,而无需义务人(出卖人)之承诺”。在股权转让的语境下,这意味着,其他股东一旦行使优先购买权,就形成了与其他受让人同样条件的股权转让合同。这一机制又称为强制缔约权。

    2、请求权说

    按照这一学说,意味着公司其他股东收到通知后,有权请求以同等条件购买(类似于要约),因此只要是转让股东不同意则双方合同不能成立,则股权转让的交易可以停止或者取消。

    学术界对优先购买权是何种性质的权利的问题一直存在争论,形成了各种观点,莫衷一是:

    最高院物权法研究小组编著的《〈中华人民共和国物权法〉条文理解与适用》一书中认为:优先购买权是一种“物权法的债权的期待权”(P316);

    若干年后,最高院民事审判第一庭编著的《最高人民法院物权法司法解释(一)理解与适用》一书中又认为:“附条件的形成权”更具合理性(P313);

    期间颁布施行的最高人民法院《关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定(一)》虽然未明确优先购买权具有强制缔约的属性,但却在第 11 条、第 12 条赋予了其他股东撤销权:

    第11条 外商投资企业一方股东将股权全部或部分转让给股东之外的第三人,应当经其他股东一致同意,其他股东以未征得其同意为由请求撤销股权转让合同的,人民法院应予支持。具有以下情形之一的除外:

    (一)有证据证明其他股东已经同意;

    (二)转让方已就股权转让事项书面通知,其他股东自接到书面通知之日满三十日未予答复;

    (三)其他股东不同意转让,又不购买该转让的股权。

    第12条 外商投资企业一方股东将股权全部或部分转让给股东之外的第三人,其他股东以该股权转让侵害了其优先购买权为由请求撤销股权转让合同的,人民法院应予支持。其他股东在知道或者应当知道股权转让合同签订之日起一年内未主张优先购买权的除外。前款规定的转让方、受让方以侵害其他股东优先购买权为由请求认定股权转让合同无效的,人民法院不予支持。

    从公司法解释四第 20 条有关放弃转让的规定,不难看出最高院现在又摒弃了“形成权”的观点。因为审判实务中一些观点认为,强制缔约有违反当事人意思自治基本原则的倾向,而意思自治应该是位阶更高的私法原则,应当赋予更强的保护。可能是出于这些以及其他政策方面的考虑,此次公司法解释四第20条规定,其他股东主张行使优先购买权的,转让股东可以放弃转让股权。同时,对其他股东因不能行使优先购买权所产生的合理损失,反悔的转让股东应该赔偿。

    当然,仍有人对此提出质疑:一方面,根据公司法解释四第21条,损害优先购买权的合同将可能被认定无效,从而给予了“股权优先购买权”这种权利以最强的法律保护;另一方面,转让股东可以反悔,又使优先购买权流于形式。试想,转让人慎重其事地书面征求其他股东的意见并严肃告知“请在30天内行使优先购买权”,而得到通知后的股东一旦提出要行使优先购买权,转让人只要一句“你要买吗?我不卖”,堂堂的优先购买权便没有了,想想似乎有一点“逗你玩儿”的感觉。

    这个优先购买权一方面得到法律强力保护,另一方面又如此轻易地被架空,这个权利到底属于物权、债权、期待权还是形成权,似乎存在法理上的困难。

    三、其他股东可主张赔偿合理损失

    在最高法院(2011)民提字第113号案(楼国君与方樟荣等股权转让纠纷)中,转让方数次与他人达成转让条件,但一旦其他股东准备行使优先购买权来购买,转让方就放弃转让,让其他股东疲于奔命,给其造成沉重的经济损失。

    通过经济补偿的方法来平衡转让股东反悔而对其他股东造成的损害,这一思路在最高法院2009年制订的《城镇房屋租赁合同司法解释》第21条中也有体现。该条规定,对损害承租人优先购买权的合同,承租人无权确认无效,但可以请求出租人赔偿损失。

    通过这一制度,或许可以借助经济赔偿的方式限制部分滥用反悔权的股东的行为。

    延伸阅读 重庆律师业务办理平台 | 重庆值班律师
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