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    [图]合规管理法律服务初探

    CQLSW.NET   2019-01-07   信息来源:文丰律师   作者:周伟林

    “合规”是从英文“compliance”一词翻译而来的。Compliance原意为“遵守、服从”,但从上个世纪九十年代以来,在国际金融领域中,compliance逐渐成为一个有特殊含义的词汇。

    对于企业合规,欧美企业从1970年代以后,已经有近半个世纪的时间。今年美国商务部下令拒绝中国电信设备制造商中兴通讯的出口特权,禁止美国公司向中兴通讯出口电讯零部件产品。中兴事件的核心焦点就是“出口管制合规”问题。由此可知,所有的企业法律风险对应的是企业合规管理出现了问题,合规管理法律服务成为企业和法律服务机构应该关注的焦点。

    中国企业越来越多地走向国际舞台和参与国际竞争。中国企业同时面临巨大的机遇、风险和挑战。中美经贸摩擦升级,中兴事件、华为被调查等令我们深刻地认识到,企业合规管理已经关乎到企业的生死存亡,加强企业合规管理是每个企业都需要完成的管理任务。

    一、合规管理规范发展变化

    2005年4月,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》高级文件。该文件虽未对“合规”概念进行直接的界定,但文中指出:“本文件所称‘合规风险’是指,银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及使用与银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。”2006年10月,中国银监会在发布的《商业银行合规风险管理指引》指出,商业银行“合规”是指商业银行的经营活动与适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行为准则、行为守则和职业操守相一致。

    2006年,中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》。2007年,中国保监会颁布《保险公司合规管理指引》。中国企业的合规,率先在金融行业开展、发展和成熟。2017年12月29日,中国标准化管理委员会发布了ISO 19600《合规管理体系 指南》(GB/T 35770-2017)。企业合规,在其它企业推行开来。中国国资委已经起草并正在就《中央企业合规管理工作指引》征求意见。

    中国证券业协会于2017年正式发布《证券公司合规管理实施指引》,从“合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系,2017年10月1日即达到合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量的基本标准。

    根据相关的规范内容,可以把合规管理概括为:合规管理是指企业通过制定合规政策,按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范,监督内部规范的执行,以实现增强内部控制,对违规行为进行持续监测、识别、预警,防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会,有助于保护和增加股东价值,降低未预期损失和声誉损失的可能性。

    二、合规管理的主要内容

    企业大合规的内容外延上是比法律风险防控要宽泛的,其中,对于如何进行规范和制度设置,如何让合规管理进入企业管理的各个节点,以及如何确定合规有效性评价都是可以成为合规法律服务体系的内容的。

    根据《证券公司合规管理实施指引》第二十三条规定证券公司可以委托律师事务所作为外部专业机构进行合规管理有效性评估。第三十四条规定了合规总监和合规部门可以根据需要聘请律师事务所等协助开展合规检查、调查、咨询和系统建设等方面的工作。

    三、如何应对法律服务的挑战

    中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书(中原证券)事实部分认定“经查,你公司存在以下违规行为:公司合规管理制度不健全,机制不完善;公司合规管理意识薄弱,合规人员配置不足;公司内控管理制度执行不到位;公司重业务收入,轻风险控制,考核激励机制失衡。”通过梳理近年的金融机构被处罚的内容,其中合规管理存在问题的占了很大的比重,合规管理成了金融机构管理的重要部分。

    作为法律服务机构,简单梳理上述处罚事实认定部分可知,合规法律服务需要帮助企业建立合规制度,并让合规制度能够切实有效运行;对于企业人员应当进行合规制度的培训并在企业配置专门合规人员;还需要对合规有效性进行评估和评价。

    梳理以后可知,合规管理体系包括合规方针,合规组织,合规制度与流程,合规风险管理,合规培训与合规活动,合规审查,合规评审,合规审计,违规举报、调查和处置,合规报告,合规管理信息系统,企业合规文化等构成要素。

    四、承接合规管理法律服务的探索

    合规法律服务,实质上不是在法律服务机构之间的竞争,根据《证券公司合规管理实施指引》,合规法律服务实质上是综合服务,需要同会计师事务所和管理咨询公司等进行业务竞争,在资本市场的专业性上来说,律师事务所的重要性和地位等同会计师事务所还是有差距的。律师事务所法律服务的专业性实质上是贴合合规管理的要义的,经过专业训练的律师一直是制度和法治建设的推动者,在这一点上来说,专业的法律服务机构开拓合规管理法律服务可以成为法律服务的一个重要方向。

    传统的法律服务诉讼实质上就是合规管理检验的试金石,如果企业合规能够落实到位,则在纠纷解决时能够维护自身的合法权益,如果合规形同虚设,则在纠纷解决中需要承担较大的成本。

    传统的法律顾问服务停留在法律风险防控,例如合同修改以及制度建设等,但是合同履行及制度实施则是我们合规管理法律服务的核心,这个也需要成为我们法律顾问服务的不可或缺的内容。

    传统的企业管理以及现今的企业管理系统建设,实质上如果不纳入法律视角和法律服务内容,只是机械的运行会在一定程度上成为企业发展的羁绊。企业合规运营实质上需要在管理系统中纳入法律思维和合规体系,企业在运营阶段也需要法律服务机构对企业运行节点的合规管理有效性进行第三方评价,发现问题后还需要法律服务机构对合规体系进行修正以及法律风险进行排查。在前述体系运行后,法律服务贯穿于合规管理的始终后,才能建设我们完整的合规管理体系。

    延伸阅读 重庆律师业务办理平台 | 重庆值班律师
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