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    利用美国的证据开示程序为他国诉讼、仲裁案件收集证据——美国联邦法典第28章第1782条程序
    CQLSW.NET   2018-11-18   信息来源:天同诉讼圈   作者:Quinn Emanuel
    核心提示:很多大陆法系国家,例如中国和德国的民事诉讼程序并没有像discovery这样的大范围的要求诉讼对方当事人提供文件和信息的开示机制,诉讼当事人只能采取非常有限的手段从对方或第三方处收集信息。

    大家一定多少都了解一些美国的证据开示程序,即所谓的“discovery”。Discovery是美国诉讼当事人获得证据的重要渠道,一方当事人可以通过discovery强迫诉讼对方当事人、甚至第三方提交与诉讼相关的文件和信息(只要该信息不适用特权保护的限制)。庭审前的证据开示总要在拥有信息的一方和索取信息的另一方之间寻求平衡,而美国的discovery制度显然侧重于支持需要信息的一方获取证据。相反,很多大陆法系国家,例如中国和德国的民事诉讼程序并没有像discovery这样的大范围的要求诉讼对方当事人提供文件和信息的开示机制,诉讼当事人只能采取非常有限的手段从对方或第三方处收集信息。

    有趣的是,美国的discovery程序不仅仅能用来为美国本土诉讼收集证据,还可以用来协助他国的诉讼或仲裁程序的当事人收集证据。根据美国联邦法典第28章第1782条 [28 U.S.C. Section 1782(a)]的规定,在美国境外从事诉讼或仲裁的当事人可以直接请求美国的联邦法院强制命令相关方出示用于外国或国际裁决机构的文件和证词,而无需通过更间接的方法寻求此类证据开示(例如相关外国法院根据海牙公约发出请求)。按一些美国法官的解释,第1782条的规定有两层目的: 第一,“为国际诉讼当事方提供有效的援助手段”;第二,“鼓励外国向我们的法院提供类似的协助”。

    昆鹰律师事务所不论代表申请方还是被申请方都处理了大量1782条程序的案件,其中也不乏涉及中国的当事人或者裁判程序的案件。昆鹰的一位律师还撰写了目前唯一一本有关1782条程序的专著。以下我们简要的分析第1782条的基本规定和实践经验。

    A. 法定要求

    根据第 1782条,美国域外案件的当事人可以直接请求美国联邦法院强制命令相关方出示供外国或国际裁决机构使用的文件和证词。第1782(a)条规定:

    当事人住所地或者所在地的联邦地区法院可以指令当事人提交证词、声明、文件或者其他内容,用于协助外国或者国际裁决机构,包括在正式起诉之前的刑事调查。

    适用该条规定必须满足三个基本要求:其一,被寻求提供证据的个人或实体的住所地或者所在地必须在某个美国联邦地区法院管辖的区域内;其二,证据开示必须用于外国或国际裁决机构的程序;其三,申请必须由外国、国际裁决机构或“利害关系人”提出。没有任何其他要求。具体而言:

    1. 向“住所地”或“所在地”法院提出申请

    根据第1782条,要求强制提交证词或文件的申请只能向个人或实体的住所地或所在地法院提出。然而,该法条不仅限于美国公民或外国诉讼当事人。相反,该法条的适用范围相当广泛:仅仅是在某联邦法院管辖区的暂时的出现、停留也足以满足这一要求。对于在美国境外生活和工作的个人,如果其在访问美国期间收到该命令的送达,也可能会受到根据第1782条强制提交证词的命令的约束。如果某企业通过其系统和持续的活动(例如正在进行的业务联系),使得某联邦地区法院对其存在管辖权,即使其总部或注册地位于其他地方,也可能满足第1782条所规定的“所在地”要求。

    2. 证据开示用于协助外国或国际程序

    第1782条程序的启动必须“为了用于”外国或国际裁决机构的程序。“裁决机构”(“tribunal”)一词不仅指法院,也可以包括任何行使司法职责的机构。例如,第1782条程序可以用于协助仲裁案件、甚至行政程序,例如与某国专利局或与欧盟委员会之间的争议,因为这两种程序的行政裁决都可能受到法院的进一步司法审查。

    另外,第1782条的协助不仅限于“迫在眉睫”或者“正在审理”的诉讼程序。这一点已经被英特尔案所确认[英特尔诉AMD案,542 U.S. 241(2004)]。在该案中,美国最高法院认为第1782条只要求“在合理的设想范围内”(“within reasonable contemplation”) 存在一个可受法院审查的决定性的裁决。只要申请人打算将收集到的信息用于外国程序,“为了用于”的条件就已满足。至于外国程序中的相关法律是否允许当事方作出这样的申请,联邦地区法院不予考虑。

    3. 利益相关方

    最后,根据该条文规定,任何外国或国际裁决机构以及“利益相关方”都可以申请第1782条证据开示。“利益相关方”一词不仅限个体诉讼当事人和主权国家代理人。出于该法条的目的,每个在诉讼程序中扮演“重要角色”的一方,只要该程序使得该方拥有“获得司法协助的合理的利益”,即满足“利益相关方”的条件并可以申请第1782(a)条证据开示。该申请可以单方面提交,意味着不存在有对方参与的前置听证程序。

    4. 没有其他要求

    在过去很多年间,一些美国的联邦法院在受理第1782条程序的申请时,通过各自的解读发明了很多法条规定以外的要求,如果不满足就不支持申请。例如有的法院曾要求申请人先尝试通过外国裁决机构适用法律所规定的方法和程序去获得相应的信息(即所谓的“穷尽案发当地的救济手段”);有的法院认为只有当外国裁决机构所适用法律允许类似的证据开示的情况下才能支持这类申请;还有的法院认为只有当申请人证明其想获得的证据在外国裁决程序中一定是符合证据规则、可以被采信的情况下,才能支持此类申请。在2004年的英特尔案中,美国最高法院判定任何其他法院曾通过对该法条解释而衍生出来的没有在该法条内明确规定的额外要求均无效,也就是说只要满足了法条中明确规定的以上三个条件, 就可以依1782条提起申请。

    B. 自由裁量权

    然而,仅仅满足这些要求并不意味着美国法院必须批准证据开示的申请。英特尔案判决确认了联邦地区法院在审查证据开示申请时所拥有的宽泛裁量权。因为法定要求很少,所以法院的自由裁量权成为这一条规定的关键因素,实际上发挥着筛选的功能。

    法院在行使裁量权时需要考虑立法目的和域外管辖地的本质、态度和程序。大多数法院会遵循最高院为地区法院行使裁量权所制定的指南,其中包含四个考虑因素:(1)需要提供证据的人是否是域外程序的参与者(因为如果域外法庭本身即可强制当事人提出证据,则无需美国司法的介入);(2)域外法庭的本质以及域外程序的特征,包括外国政府、法院或机构是否乐于接受美国联邦法院的协助;(3)开示申请是否是为了规避涉诉管辖地的证据收集限制或政策;以及(4)开示申请是否过于繁冗并给当事人带来过重负担。

    最近的判例法显示,法院在根据第1782条批准开示申请时采取较为宽松的标准,尤其是法院似乎自认为有义务弘扬法律精神。因此,法院在批准开示申请时并不要求英特尔案判决中的四个因素均得到满足,而实际采取的是多数满足的方式。所以,一旦英特尔案判决中的大部分因素都得到满足,开示申请就有大概率获得批准。

    C. 适用范畴

    1. 开示方法

    法院一旦决定批准根据第1782条提起的证据开示申请,申请人可以利用美国联邦民事诉讼规则所规定的所有用来获取证据的工具,包括:录取庭外证词(depositions)、书面询问(interrogatories)、提交文件(production of documents)和实地取证(entry upon land)。

    2. 相关信息

    因为第1782条明确规定证据开示需要“依据联邦民事诉讼规则”进行,故法院有权依据联邦民事诉讼规则第26(b)(1)条的标准行使自由裁量权,即便开示申请人无法证明开示的证据将被用于域外法庭审理,法院依然可以判定该证据与域外程序下的争议相关,并要求被申请人进行提供。第26(b)(1)条中“与正在进行中的诉讼之标的有关”被宽泛地解释,包含任何与案件争点相关的事项,以及任何可能合理地引出与案件争点相关事项的事项。

    3. 地理范围

    那么针对位于美国法院所管辖的联邦地区之外或甚至位于美国境外的文件,美国法院是否有权强制位于其管辖地内的当事人进行开示呢?在这一问题上,美国法院做法不一。在In re Gemeinschaftpraxis Dr. Med. Schottdorf, (S.D.N.Y. 2006) 案件中,法院判令一家美国公司提交处在德国但是受这家公司控制的文件。这些文件须转交给在美国依据第1782(a)条提起开示申请的申请人,以便其在德国的诉讼程序中使用这些文件。但美国第二巡回法院最近的大部分判决均表明,第1782条的被申请人不可以被强制要求提供不在美国境内的文件。

    D. 特权保护

    如前文所述,该法条要求所有的证据收集都必须遵守联邦民事诉讼规则的规定,除非有其他适用的特殊规定。该法条也进一步明确指出被申请人可以主张无论是美国的还是其他国家的任何法律上适用的特权保护。因为申请人可以单方面地提起第1782条的程序,被申请人几乎不可能在初始阶段影响法院的决定,法院在作出决定之时也通常并不知晓任何可用以拒绝开示的事由,因为这些抗辩事由需要被申请人提出。因此,如果法院基于第1782条批准了证据开示,则被申请人可以提出抗辩或者主张潜在的特权,而法院会按照联邦民事诉讼规则进行判断。

    结语

    第1782条程序虽然在中国还少有人知,但其实是一个非常强大的获取证据的工具。该程序的设置允许申请人获得其根据域外诉讼所适用的法律没有办法获取的信息。这些信息有可能就是决定域外诉讼胜负的决定性因素。此外,申请人还可以利用提起第1782条程序向被申请人施加强大的压力,因为通常情况下被申请人必须遵守法院的证据开示要求,否则将面临藐视法庭的处罚。 然而,对于被申请人来说,需要应对第1782条程序的证据开示申请将是一件极其棘手的事情。被申请人需要及时地对申请人提起的第1782条程序以及其包含的证据开示要求及时地提出抗辩或者主张适用的特权保护。

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